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    投資公司丑聞終結(jié)，SEC主席唐納森、全美證券營銷商協(xié)會主席格勞伯和紐約證交所主席格拉索仍難言歡笑。 
　　4月28日，美國監(jiān)管人員宣布對涉及不公平交易的10家華爾街知名投資公司的和解方案，這些公司需要支付總額高達14億美元的罰款。近一年以來就華爾街丑聞展開的大規(guī)模調(diào)查就此宣告結(jié)束。 
 　14億美元相當于2002年華爾街全部利潤的7%，去年是自1995年以來華爾街經(jīng)營最為慘淡的一年。 
　　美國股市以大幅上揚來回應丑聞的終結(jié)。道瓊斯30種工業(yè)股票指數(shù)和納斯達克綜合指數(shù)28日分別上漲1.99%和1.93%。 
　　受罰的10家投資公司是：貝爾斯登(Bear,Stearns&Co.)、瑞士信貸第一波士頓(Credit Suisse First Boston Corp.)、高盛(Goldman Sachs&Co.)、雷曼兄弟(Lehman Brothers Inc.)、摩根大通(J.P.Morgan Chase&Co.)、美林(Merrill Lynch)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、花旗集團(Citigroup Inc.)旗下子公司所羅門美邦(Salomon Smith Barney)、瑞銀華寶(UBS Warburg LLC)和美國銀行公司(USBancorp)旗下子公司Piper Jaffray。這10家投資公司均同意了這個和解方案。 
　　根據(jù)檢舉人的報告，這些華爾街投資公司的分析師20世紀90年代末期蓄意欺騙投資者來迎合公司的客戶。投資公司收到一些客戶公司的秘密款項，對這些公司進行了強力推介，向大量的投資者提供具有偏向性的投資建議，誤導他們購買達數(shù)十億的即將倒閉公司的股票。為和解這個案子，對于監(jiān)管當局的欺詐指控，這些公司既沒有承認也沒有予以否認。 
　　美國證券交易委員會等市場監(jiān)管部門特別指控以下三家公司：所羅門美邦、美林和瑞士信貸第一波士頓。14億美元的罰款款項是這樣分擔的：花旗集團賠4億美元，美林賠2億美元，瑞士信貸第一波士頓賠2億美元，摩根士丹利賠1.25億美元，高盛賠1.1億美元，貝爾斯登、摩根大通、雷曼兄弟、瑞銀華寶各賠0.8億美元，PiperJaffray賠0.325億美元。作為和解協(xié)議的一部分，這些公司同意，不會尋求將稅收減免或貸款作為和解成本。 
　　在14億美元的罰款中，有4.875億美元是懲罰性的罰款，3.875億美元將歸還給投資人，4.325億美元將用來為獨立的調(diào)查活動提供資金，另外的8000萬美元將用來支付投資培訓所需的費用。 
　　　　協(xié)議的一部分還包括，兩名從市場中巨額斂財?shù)姆治鰩?，所羅門美邦的杰克·B·格魯伯曼(JackB.Grubman)和美林的亨利·布洛杰特(Henry Blodget)，受到重罰并同意終生不得再進入這個行業(yè)。布洛杰特先生同意賠400萬美元而格魯伯曼先生同意賠1500萬美元來解決對他們的檢控。 
　　美國證券交易委員會主席威廉·唐納森(William H.Donaldson)說，這個案子書寫了美國商業(yè)歷史上沉痛的一章，那些投資公司把牟取暴利建立在投資者信任的基礎(chǔ)之上，卻最終背叛了這種信任。他說，這個案子還為我們不斷努力重建投資者信心來創(chuàng)造我們公平和正直的市場書寫了新的篇章。 
　　分析人士認為，這次判決留下了大量的證據(jù)，還對投資者和證券業(yè)留下了許多尚未解決的問題。首先最重要的問題是這次判決將對華爾街的文化產(chǎn)生長期的影響，影響到股票分析師的正直程度和投資者的信心。考慮到這次的解決方案還不夠深遠，可能還會帶來一些意想不到的后果，證券交易委員會的官員正在考慮采取一套新的監(jiān)管證券分析師的體制。