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　　昨晚，證監(jiān)會(huì)通過其網(wǎng)站公布了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定 （試行）》，5月1日起正式實(shí)施首席風(fēng)險(xiǎn)官制度。記者采訪了解到，18家總部設(shè)立在北京的期貨公司早已準(zhǔn)備完畢——均在內(nèi)部設(shè)立了首席風(fēng)險(xiǎn)官一職。不少公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官已介入公司日常工作和風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官有獨(dú)立報(bào)告渠道

　　今年2月3~15日，證監(jiān)會(huì)對《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（草案）》公開意見征求。

　　此次公布的試行規(guī)定共5章35條，規(guī)定了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項(xiàng)。

　　根據(jù)試行規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官擁有獨(dú)立的報(bào)告渠道和充分的知情權(quán)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險(xiǎn)管理操作，而是對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。若發(fā)現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見；若發(fā)現(xiàn)公司對存在的問題不整改或整改未達(dá)要求，或公司存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

據(jù)了解，此前證監(jiān)會(huì)組織的期貨公司高管資質(zhì)測試已進(jìn)行4期，其中并未開展有關(guān)首席風(fēng)險(xiǎn)官的資質(zhì)測試。分析人士表示，試行規(guī)定的正式公布，意味著相應(yīng)的測試工作也將緊鑼密鼓地展開。

　　分析：這是一個(gè)制度創(chuàng)新

中誠期貨副總經(jīng)理王偉告訴記者，該公司已經(jīng)設(shè)立了首席風(fēng)險(xiǎn)官一職?！叭ツ甑妆本┳C監(jiān)局召開過相關(guān)會(huì)議，要求所有總部設(shè)在北京的期貨公司設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官，我們的首席風(fēng)險(xiǎn)官上任已經(jīng)3個(gè)月了。相信此次規(guī)定出臺(tái)之后，今年5月1日全國的期貨公司都會(huì)設(shè)立完畢?！?br>
北京工商大學(xué)證券期貨研究所所長胡俞越昨晚接受記者采訪時(shí)表示，“首席風(fēng)險(xiǎn)官制是中國金融領(lǐng)域的一個(gè)制度創(chuàng)新，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)該是一個(gè)全面控制公司風(fēng)險(xiǎn)，在交易的前、中、后均要監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)高管?！?br>
胡俞越認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)該試行規(guī)定，主要是為即將推出的股指期貨進(jìn)行制度準(zhǔn)備?！敖鹑陬I(lǐng)域中期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)最大，尤其去年底到現(xiàn)在不到5個(gè)月時(shí)間，A股市場暴跌了50%，這種證券市場的風(fēng)險(xiǎn)也將傳導(dǎo)到期貨公司上，引入首席風(fēng)險(xiǎn)官可以更好地監(jiān)控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?！?br>
令胡俞越擔(dān)憂的是，股指期貨即將推出，不少證券公司參股或控股的期貨公司越來越多，而“證券文化”和“期貨文化”能否有機(jī)結(jié)合，券商是否了解期貨公司的高風(fēng)險(xiǎn)尚屬未知。因此，設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官更有必要。

信息來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞