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近日，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）對外發(fā)布修訂后的《期貨公司居間人管理辦法》（下稱“《辦法》”或“新規(guī)”）。新規(guī)旨在強(qiáng)化期貨居間人管理，將于8月1日起正式施行。

總體上看，本次修訂重點(diǎn)圍繞五大方面展開：一是進(jìn)一步完善期貨公司開展居間合作要求。明確期貨公司不得與已經(jīng)與其他期貨公司存在存續(xù)合作關(guān)系的居間人開展合作。為防止利益沖突，增加居間人的配偶、父母、子女及子女配偶不得成為該居間人名下客戶的相關(guān)要求；規(guī)定“機(jī)構(gòu)客戶的法定代表人、實(shí)際控制人及其工作人員”不得成為所在機(jī)構(gòu)的居間人。二是完善居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測要求。將居間人名下客戶存在交易行為趨同、配資嫌疑等情形納入期貨公司日常監(jiān)測范圍，明確期貨公司對名下客戶數(shù)量、權(quán)益較多的居間人的監(jiān)測報告要求。三是強(qiáng)化期貨公司對居間人的全流程管理。強(qiáng)化居間人培訓(xùn)管理，進(jìn)一步明確居間人完成職業(yè)培訓(xùn)及持續(xù)培訓(xùn)的相關(guān)要求，強(qiáng)調(diào)期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對居間人的現(xiàn)場培訓(xùn)，督促居間人及時完成培訓(xùn)。強(qiáng)化居間人合規(guī)評估，要求期貨公司持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況，并定期向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告。四是加強(qiáng)對期貨公司開展居間合作的自律管理。明確協(xié)會建立期貨公司居間人管理重點(diǎn)監(jiān)測名單，并持續(xù)加強(qiáng)對名單中期貨公司的督導(dǎo)，加大自律檢查力度。將期貨公司對居間人名下客戶投訴的應(yīng)對處理情況等納入處罰范圍。五是完善居間人退出機(jī)制。為更好保護(hù)交易者合法權(quán)益，本次修訂進(jìn)一步強(qiáng)化期貨公司居間人管理主體責(zé)任，完善了居間人退出機(jī)制，以強(qiáng)化“零容忍”震懾。

從新規(guī)的具體內(nèi)容看，一大核心是壓實(shí)了期貨公司對居間人的管理職責(zé)?！掇k法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)測機(jī)制，采取技術(shù)手段，對居間人名下客戶的期貨交易賬戶及其交易設(shè)備的IP地址、MAC信息等進(jìn)行有效監(jiān)控。對于存在交易頻繁、虧損較大、手續(xù)費(fèi)較高、賬戶交易行為趨同等情形的客戶，期貨公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注并進(jìn)行持續(xù)跟蹤回訪，核查居間人是否存在配資、代理客戶交易、利益輸送等行為。對于月末名下客戶數(shù)量超過20名或者客戶權(quán)益超過200萬元的居間人，期貨公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告對其名下客戶的異常交易監(jiān)測及持續(xù)跟蹤回訪情況。

此外，《辦法》第二十四條要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人合規(guī)評估機(jī)制，定期向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告，持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況，加強(qiáng)對居間人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測監(jiān)控和風(fēng)險識別。期貨公司開展居間合作符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告：（一）月末合作居間人數(shù)量超過50名；（二）月末居間人名下客戶數(shù)量超過5000名；（三）月末居間人名下客戶權(quán)益超過5億元；（四）協(xié)會認(rèn)定的其他情形。前款所列情形之外的期貨公司應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，提交居間人合規(guī)情況評估報告。