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過去10年，在337條款案件中充當(dāng)被告的中國(guó)企業(yè)很少進(jìn)行抗辯，而且大部分沒有出庭。
　　337條款
　　337條款，屬于美國(guó)當(dāng)?shù)氐摹靶姓葷?jì)”，最初在美國(guó)1930年關(guān)稅法第337節(jié)中出現(xiàn)，經(jīng)多次修訂，現(xiàn)規(guī)定：進(jìn)口行為若存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，且對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)可根據(jù)美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)查。所謂的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為主要指：侵犯美國(guó)國(guó)內(nèi)有效的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
　　由于337條款的調(diào)查在程序上非常簡(jiǎn)便，調(diào)查周期也相對(duì)較短，所以，越來越多的美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)選擇提起337條款的調(diào)查。
　　“你們是我這次來中國(guó)惟一接受專訪的媒體?！钡倌取W昆女士對(duì)《了望東方周刊》說，她的發(fā)音有點(diǎn)像女主播，清脆而響亮，手勢(shì)和面部的表情一樣豐富多彩。
　　5月11日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)副主席蒂娜·奧昆在上海社會(huì)科學(xué)院做了專題演講，聽眾主要包括企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的相關(guān)人士。
　　ITC是一個(gè)由美國(guó)國(guó)會(huì)設(shè)立的準(zhǔn)司法性聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，擁有廣泛的處理與貿(mào)易相關(guān)的權(quán)力。該委員會(huì)的六名委員由總統(tǒng)指定，并經(jīng)參議院認(rèn)可，任期9年。其中，主席和副主席由總統(tǒng)直接任命，任期為法定的兩年。主席不得與前任主席來自于同一政黨，總統(tǒng)也不得任命來自于同一政黨的兩位委員擔(dān)任主席和副主席。
　　蒂娜·奧昆來自共和黨，于2000年在克林頓執(zhí)政時(shí)期宣誓成為ITC的一員，并在此后的四年間輪流擔(dān)任該機(jī)構(gòu)的副主席和主席職務(wù)。布什上臺(tái)以后，任命其擔(dān)任ITC的副主席，任期從2004年6月17日到2006年6月16日止。
　　此次與奧昆一同前來的包括反傾銷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的美國(guó)資深律師，他們分別在上海和廣東做主題演講，演講的內(nèi)容基本相同，那就是：如何應(yīng)對(duì)美國(guó)反傾銷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
　　她說，他們來的目的之一就是，希望通過努力能讓更多的中國(guó)企業(yè)“走出去”，積極面對(duì)美國(guó)的反傾銷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的調(diào)查。
　　她一再對(duì)《了望東方周刊》強(qiáng)調(diào)，自己接受訪談的觀點(diǎn)不代表美國(guó)政府和美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)，而僅僅代表她自己個(gè)人對(duì)問題的看法。在《了望東方周刊》答應(yīng)給予這方面的聲明之后，她才欣然作答。
　　337條款與反傾銷調(diào)查有何不同
　　《了望東方周刊》:中國(guó)企業(yè)屢屢遭受反傾銷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的調(diào)查，能否談?wù)勁c中國(guó)企業(yè)相關(guān)的調(diào)查情況？
　　蒂娜·奧昆:2003年，ITC提出了3起針對(duì)中國(guó)措施的調(diào)查；同時(shí)，337條款的調(diào)查數(shù)目在不斷增加，已經(jīng)啟動(dòng)的111個(gè)調(diào)查中有42個(gè)涉及中國(guó)內(nèi)地和香港，僅2005年到現(xiàn)在，啟動(dòng)調(diào)查的11個(gè)中有5個(gè)涉及中國(guó)內(nèi)地和香港;從1998年到現(xiàn)在，334起反傾銷調(diào)查中，中國(guó)占47個(gè)，涉及農(nóng)產(chǎn)品、制造業(yè)產(chǎn)品等多個(gè)領(lǐng)域。
　　《了望東方周刊》:對(duì)于中國(guó)企業(yè)來說，337條款還是比較陌生的，相對(duì)于中國(guó)熟知的反傾銷調(diào)查，337條款有何不同之處？
　　蒂娜·奧昆:337條款主要針對(duì)的是技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，而反傾銷主要是針對(duì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)；337條款在裁決的過程中不會(huì)考慮對(duì)方是不是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家這一因素；更為重要的是，337條款調(diào)查中，主持案件的行政法官可根據(jù)單方證據(jù)做出缺席判決。另外，337條款在裁決時(shí)有權(quán)頒布“普遍排除令”，也就是說，外國(guó)企業(yè)一旦“應(yīng)訴缺席”或敗訴，法官所作出的“模糊裁決”可全面禁止該國(guó)某類產(chǎn)品進(jìn)口。
　　《了望東方周刊》:對(duì)于美國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)而言，提請(qǐng)ITC進(jìn)行337條款調(diào)查是不收費(fèi)的，那么，這是否意味著發(fā)起者的成本會(huì)非常低，以至于為美國(guó)企業(yè)的濫訴提供可能的便利？
　　蒂娜·奧昆:的確，如你所言，ITC的調(diào)查是不收費(fèi)的，但是，這并不意味著發(fā)起企業(yè)的沒有成本或者成本很低。在美國(guó)，法院的訴訟費(fèi)用統(tǒng)一為150美元，看似不高，不過，律師費(fèi)卻是相當(dāng)昂貴的。實(shí)際上，我們發(fā)現(xiàn)，發(fā)起者的成本不低于應(yīng)訴者的成本。同時(shí)，濫訴行為也受到相關(guān)行政法律的限制，所以，一般不會(huì)有濫訴的行為發(fā)生。
　　《了望東方周刊》:我們了解到，337條款的裁決可以上訴到美國(guó)聯(lián)邦巡回法院，那么，在上訴的過程中，裁決是否會(huì)繼續(xù)執(zhí)行？如果不停止執(zhí)行，那么，當(dāng)法院判決撤銷ITC裁決的時(shí)候，相關(guān)企業(yè)是否可以得到賠償？
　　蒂娜·奧昆:如果企業(yè)對(duì)于337條款的裁決不服，可以上訴到美國(guó)聯(lián)邦巡回法院，但是，ITC的裁決不會(huì)停止執(zhí)行。如果法院最后的判決撤銷了ITC的裁決，ITC也不會(huì)對(duì)相關(guān)企業(yè)的損失給予賠償。不過，如果是申訴方在最終裁決之前要求ITC發(fā)布臨時(shí)禁令，則申訴方需要繳納保證金。如最終裁決被訴方?jīng)]有違反337條款，申訴方的保證金就會(huì)作為給被訴方的賠償。
　　《了望東方周刊》:有人認(rèn)為，337條款違反了WTO關(guān)于國(guó)民待遇的相關(guān)規(guī)則，你如何看待這一問題？
　　蒂娜·奧昆:我無法回答這樣帶有政治性的問題，但是，我個(gè)人認(rèn)為，337條款還是比較透明的，其程序框架也還算公正，如果有錯(cuò)誤，可以上訴到法院進(jìn)行糾正。其實(shí)，在已經(jīng)啟動(dòng)的337調(diào)查中，只有16%最終裁決構(gòu)成侵權(quán)，比例不算太高。
　　337條款殺傷力很大
　　在《了望東方周刊》的采訪中，美國(guó)資深律師約爾·拉茨克說出了驚人之語，足以讓中國(guó)企業(yè)警惕。他說，針對(duì)中國(guó)企業(yè)的337條款將會(huì)越來越多。上個(gè)世紀(jì)80年代主要針對(duì)的是歐洲和中東，90年代針對(duì)的是中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)等，而到了21世紀(jì)就主要是中國(guó)大陸。
　　與此同時(shí)，對(duì)于中國(guó)企業(yè)的反傾銷調(diào)查也是有增無減。上個(gè)月，在繼彩電、紡織品之后，美國(guó)的反傾銷瞄準(zhǔn)了中國(guó)另一個(gè)出口大戶——空調(diào)業(yè)，可謂一波未平一波又起。
　　但是，另一面情況更讓人擔(dān)憂：過去10年，在337條款案件中充當(dāng)被告的中國(guó)企業(yè)很少進(jìn)行抗辯，而且大部分沒有出庭。1996年“多功能便攜工具”案就是一例，就是由于所有中國(guó)被告方?jīng)]有出庭，ITC缺席判決并作出了“普遍排除令”的裁決。
　　蒂娜·奧昆告訴《了望東方周刊》，她是真心地希望中國(guó)企業(yè)能夠積極應(yīng)訴，而不是置之不理，否則后果就更加嚴(yán)重。
　　《了望東方周刊》:無論是337條款調(diào)查還是反傾銷調(diào)查，中國(guó)企業(yè)不積極應(yīng)訴的情況非常普遍，你認(rèn)為這其中的原因是什么？
　　蒂娜·奧昆:我也不知道是什么原因讓中國(guó)企業(yè)對(duì)此不予重視，我們這次到中國(guó)來做演講，就是希望中國(guó)企業(yè)能夠在充分了解的基礎(chǔ)上“走出去”，積極應(yīng)訴。我前面已經(jīng)說過，337條款可以進(jìn)行缺席判決，并可以發(fā)布“普遍排除令”，直接排除產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，所以殺傷力是很大的，企業(yè)應(yīng)該抓住50%的勝訴機(jī)會(huì)，積極應(yīng)訴才是上策。
　　《了望東方周刊》:我們了解到，當(dāng)ITC進(jìn)行某項(xiàng)調(diào)查的時(shí)候會(huì)給被訴方發(fā)送調(diào)查問卷，有的企業(yè)收到的是正本，有的是副本，收到副本也一定要作答嗎？如果不作答會(huì)產(chǎn)生怎樣的后果？
　　蒂娜·奧昆:調(diào)查程序啟動(dòng)剛開始，發(fā)送的問卷正本和副本具有同樣的效力，這是普遍性文本，后來有針對(duì)性的問卷則是正本才具有效力。普遍性文本收到以后，回復(fù)與否可以作為裁決企業(yè)是否有惡性侵權(quán)的證據(jù)，所以回復(fù)是相當(dāng)重要的。如果不作答的就可能裁決惡意侵權(quán)，損失嚴(yán)重，同時(shí)也失去了申辯的機(jī)會(huì)。
　　《了望東方周刊》:那么，具體來說，中國(guó)應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)反傾銷和337條款的調(diào)查呢？
　　蒂娜·奧昆:這也是我們此次來華要重點(diǎn)講述的內(nèi)容之一。剛才說的積極應(yīng)訴是一種姿態(tài)，而具體的措施也十分重要。我個(gè)人認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該盡可能申請(qǐng)自己的專利，擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)，也可以通過交叉許可的方式與對(duì)方達(dá)成互補(bǔ)起訴的協(xié)議，以防范自身遭受相應(yīng)的調(diào)查。
　　另外，在收到最初的調(diào)查問卷后，企業(yè)可以找相應(yīng)的律師出具一份沒有侵權(quán)的證明，這樣，即使在最終裁決中敗訴也可以作為不構(gòu)成惡意侵權(quán)的證據(jù)，損失就要小得多。
　　《了望東方周刊》:謝謝你提供了一些好的建議，最后，你想再對(duì)中國(guó)企業(yè)說點(diǎn)什么？
　　蒂娜·奧昆:還是那句話，走出去，積極應(yīng)訴，把握50%的勝訴機(jī)會(huì)。實(shí)際上，調(diào)查中和解的案例非常多，比如，曾經(jīng)有三家中國(guó)拖拉機(jī)企業(yè)成為被告，其中兩家應(yīng)訴，最后達(dá)成和解，只是稍微改變了外觀的顏色就行了，所以，應(yīng)訴是第一步，非常重要。
　　美國(guó)ITC與商務(wù)部
　　蒂娜·奧昆告訴《了望東方周刊》，在美國(guó)，擁有處理與貿(mào)易相關(guān)事務(wù)的權(quán)力的機(jī)構(gòu)除了ITC還有美國(guó)商務(wù)部。在反傾銷和侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)查過程中各司其職，各顯所能。
　　商務(wù)部的職責(zé)是認(rèn)定是否構(gòu)成傾銷和傾銷的幅度，而ITC則主要調(diào)查傾銷是否給美國(guó)的國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來損害。另外，ITC作為一個(gè)準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，是獨(dú)立于政府的專門機(jī)構(gòu)，為美國(guó)政府提供貿(mào)易咨詢和統(tǒng)計(jì)，針對(duì)不公平貿(mào)易行為采取措施，維持美國(guó)一般性的市場(chǎng)關(guān)系。
　　ITC通過五種方式來履行其職能為美國(guó)服務(wù)：一是進(jìn)口損害調(diào)查，包括決定某種不公平交易進(jìn)口(反傾銷或反補(bǔ)貼關(guān)稅調(diào)查)，以及增加的進(jìn)口(全球及雙邊安全措施調(diào)查)是否對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害或具有實(shí)質(zhì)損害威脅。
　　第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)進(jìn)口調(diào)查，包括引導(dǎo)性行為，服從總統(tǒng)的反對(duì)意見，反對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的某些不公平行為，例如專利或商標(biāo)侵權(quán)。
　　第三，調(diào)查程序，包括進(jìn)行對(duì)于主要貿(mào)易相關(guān)問題的客觀分析；預(yù)測(cè)貿(mào)易協(xié)議的經(jīng)濟(jì)影響；分析某些特定行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性，尋找行業(yè)內(nèi)部及外部影響行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)因素。
　　最后兩種分別是貿(mào)易信息服務(wù)和貿(mào)易政策支持，為美國(guó)貿(mào)易代表(USTR)、國(guó)會(huì)委員會(huì)、世界貿(mào)易組織等提供直接的信息和技術(shù)支持。