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中國證券業(yè)協(xié)會昨下發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》和《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》。新《指引》更加注重客戶與期貨經(jīng)紀(jì)公司之間權(quán)利義務(wù)的對等，專設(shè)獨(dú)立章節(jié)就“爭議解決”進(jìn)行規(guī)定，為期貨交易糾紛的解決建立了有效途徑。

　　旨在加強(qiáng)和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)合同管理，保護(hù)期貨經(jīng)紀(jì)合同當(dāng)事人合法權(quán)益，防范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會昨天下發(fā)了《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》（以下簡稱《指引》）和《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》（以下簡稱《辦法》）。

業(yè)內(nèi)專家表示，中國證監(jiān)會曾于1999年發(fā)布《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》，對規(guī)范當(dāng)時的期貨行業(yè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。然而，隨著期貨市場的快速發(fā)展，監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變，不斷有新問題、新情況出現(xiàn)，迫切要求出臺新的規(guī)范與之相適應(yīng)。

與老《指引》相比，新《指引》由“期貨交易風(fēng)險說明書”（以下簡稱“說明書”），“客戶須知”，“開戶申請表”和“示范文本”四部分組成，將原來獨(dú)立成篇的“說明書”收錄其中。修訂后的“說明書”新增了對于期貨保證金存管規(guī)定，以及利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易方面可能存在風(fēng)險的提示。

新的“客戶須知”對開戶條件、開戶文件的簽署和客戶需知曉的事項進(jìn)行了詳細(xì)闡述。如在自然人開戶上，要求其須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。開戶必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

除了原有的要求客戶知曉期貨交易風(fēng)險，期貨公司不得做獲利保證以及期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托等內(nèi)容外，新的“客戶須知”還增加了包括知曉客戶本人須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任、從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定、從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定等內(nèi)容。

對比老“標(biāo)準(zhǔn)文本”，新發(fā)布的“示范文本”規(guī)定得更為詳細(xì)。“示范文本”共分為十五個章節(jié)，對合同訂立前的說明、告知義務(wù)，交易指令的類型及下達(dá)，交易指令的執(zhí)行與錯單處理，風(fēng)險控制，現(xiàn)貨月份平倉和交割，費(fèi)用，合同生效與變更，合同終止與賬戶清算，免責(zé)條款等都設(shè)立了獨(dú)立章節(jié)進(jìn)行規(guī)定。

業(yè)內(nèi)專家指出，在秉承了老《指引》風(fēng)險和利益相一致原則的基礎(chǔ)上，新《指引》更加注重客戶與期貨經(jīng)紀(jì)公司之間權(quán)利義務(wù)的對等。同時，由于期貨市場品種的不斷完善，特別是包括股指期貨在內(nèi)的金融期貨即將推出，吸引了越來越多的投資者加入到期貨市場中來，這也使得期貨交易糾紛的數(shù)量不斷上升。新《指引》專設(shè)獨(dú)立章節(jié)對“爭議解決”進(jìn)行了規(guī)定，為這類問題的解決建立了有效途徑。

在發(fā)布《指引》的同時，協(xié)會同時還下發(fā)了《辦法》，明確建立期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查制度?！掇k法》規(guī)定，協(xié)會的期貨經(jīng)紀(jì)公司會員制訂或修改期貨經(jīng)紀(jì)合同文本的，應(yīng)當(dāng)將制訂或修改后的經(jīng)紀(jì)合同文本報協(xié)會進(jìn)行備案審查，獲得協(xié)會備案審查合格通知后方可使用。

同時，《辦法》對會員自行制訂和修改的經(jīng)紀(jì)合同文本中“禁止性”內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定。《辦法》規(guī)定，明示或暗示地做出獲利、不承擔(dān)或少承擔(dān)交易風(fēng)險的保證或承諾；明示或暗示地允許客戶進(jìn)行透支交易、接受客戶進(jìn)行全權(quán)委托或其他國家規(guī)定的禁止性行為；違反誠實(shí)信用原則，明顯增加客戶義務(wù)、過分規(guī)避公司責(zé)任而導(dǎo)致客戶與公司權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對等的格式合同內(nèi)容的行為都不應(yīng)出現(xiàn)。

信息來源：上海證券報